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【篇一】外部环境廉政风险
在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共10条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各5条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：
一、思想道德风险点
1.放松世界观改造，理想信念动摇的风险(一级)。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。
2.不认真学习，政治素质低的风险(一级)。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。
3.不服从工作安排，我行我素的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。
4.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。
5.不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险(三级)。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。
二、岗位职责风险点
1.违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险(一级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。
2.对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的风险(一级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。
3.责任心不强，监督执行不到位的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。
4.不坚持原则，不按规定办事的风险(二级)。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。
5.能力素质与岗位职责不适应的风险(三级)。措施：加强学习，不断提高业务能力。
【篇二】外部环境廉政风险
存在的廉政风险点：
一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。
三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。
四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。
五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。
防控措施：
一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
【篇三】外部环境廉政风险
国有企业关键岗位管理人员，区别于国有企业领导人员，主要指在管理或业务部门重要岗位上具体履行管理职权的人员。关键岗位管理人员是在管理人事、资金使用、招投标、项目运作、物资采购、工程基建、大宗销售等关键领域、关键环节具一定实质影响力的人员，是国有资产经营管理职权的具体推动者、执行者、落实者。强化对关键岗位管理人员的监督，是国有企业纪检监察机构的一项重要任务，是保障权力规范运行的“最后一公里”。
在加强全面从严治党、治企，越往后越严的形势下，通过构建“不能腐、不敢腐、不想腐”的“三不”机制，紧盯党员领导干部这一“关键少数”，将国有企业管理人员纳入国家监察对象，实施监察“全覆盖”，有效推动了国有企业领导人员依纪依规依法履行职责，将经营管理国有资产的权力关进“笼子”。而针对关键岗位管理人员的监督，与国有企业领导人员监督工作相较，则更侧重于考察他们是否依规办事、依规履责。
一、关键岗位管理人员涉及的廉洁风险产生原因分析
如何使关键岗位管理人员监督工作更具有针对性，从而产生较好的风险防控效果，我们首先需要对现阶段涉及关键岗位管理人员的廉洁风险产生原因进行分析。
客观方面原因主要表现为管理制度机制不健全不落实。一是不同的企业管理的规范度和精细度不一，完善的制度体系是国有企业管理人员依规办事的基础，制度机制不健全导致廉洁风险极易发生。在制度机制未能覆盖的管理“死角”，无法形成监督制衡机制，几乎不能防范人为因素操作空间，导致不廉洁甚至腐败问题发生。二是制度本身的效力和效能问题也需要考量。近年来，国家层面的修法、修例频次增加，新法、新规推出速度加快，对进一步规范国有企业的党建、党风廉政建设工作开展提出新的要求，对国有企业管理人员行使职权的监督和约束趋势是在原有的标准上往越来越严的方向变化。因此，国企内部相关制度是否按照新的要求和标准及时进行修订，对制度本身的效能影响较大。三是在制度执行层面的廉洁风险。企业管理制度和规范履职的要求，如果仅仅是挂在墙上、停留在纸上，而没有落实在实际工作中，那么制度规定就形同虚设，关键岗位管理人员办事“任性”，履职“随意”，违纪违规问题就频发，单位的政治生态就不能风清气正。四是部分行业业务链条长、分工细、专业度高，监督工作面临诸多挑战，如岗位职责设置不当，没有设置严格的审批流程，无法形成不同岗位相互监督制约的格局，就容易出现个别岗位自由裁量权过大、权力失控的情况。
主观方面原因是关键岗位管理人员主观认识不到位。一是放松了对政治理论、业务知识和内部管理制度的学习，或学习流于形式，对应知应会的内容一知半解，导致落实环节的走形变样、履职行为失范。二是依纪依规履职的意识淡薄，开展工作随心所欲，因无知而无畏，导致产生严重后果。在不少案例中，相关人员无视纪律规矩，不按制度办事、按规矩办事，而是按惯例办事，打着“惯例”的幌子我行我素，导致违纪违规行为发生。三是关键岗位管理人员在开展业务过程中，受到管理服务对象、业务往来对象的利益诱惑或其他非正常影响时，没有守住底线，发生失职渎职、利用职权谋私等行为，导致违规违纪违法的严重后果。
二、强化关键岗位管理人员监督的有效途径分析
做好关键岗位管理人员监督工作，涉及企业规范管理、党风廉政建设方方面面的工作。总体而言，需要企业从“大处着眼完善制度机制”、“细处着手用好监管措施”这两个层面做好谋划。
（一）明确职责定位，完善监督机制。
建立健全国有企业监督机制，首先要理顺不同监督主体的职能定位和职责权限，形成覆盖全面、协同互补、运行有效的监督机制，让关键岗位管理人员自觉接受监督，习惯在监督下开展工作。
一是明确企业党组织在党内监督工作中的主责和领导地位。根据《中国共产党党内监督条例》（以下简称《条例》）和《党委(党组)落实全面从严治党主体责任规定》（以下简称《规定》），明确了党组织在党内监督中负主体责任，党委（党组）领导班子成员按照“一岗双责”要求，对分管部门和单位党员干部从严进行教育管理监督。
二是企业纪委在监督工作中履行监督专责。根据《条例》及有关规定，党的各级纪委是党内监督的专责机关，履行监督执纪问责职责专责。按照“三转”要求，强调纪委发挥的是“监督的再监督”作用，而不是监督所有业务、全部过程。根据《中华人民共和国监察法》规定，企业有派驻或派出监察机构、监察专员的，则根据授权，按照管理权限依法对企业管理人员（监察对象）进行监督，提出监察建议，依法进行调查、处置。
三是做实企业内设职能部门监督。实现对关键岗位管理人员监督全覆盖，各职能部门要把好“第一道关口”，例如财务管理部门，在资金管理、费用开支等业务活动中，要立足本职，用好专业，严把监督审核关口，在业务办理过程中第一时间对违规违纪情况进行排除。例如组织人事部门，按照权限对干部人事档案严格审核把关，及时发现涉嫌档案造假等情况，及时将违纪违规问题线索移交给纪检监察部门处置。通过职能部门监督，规范业务开展，防范廉洁风险。
（二）加强制度建设，强化制度执行。
理顺和完善制度机制、强化制度执行，是国有企业管住“大多数”的前提条件，制度是基础，落实是关键。国有企业要坚持在制度落实的基础上不断推进制度完善。要随时代的变化、新情况的出现，推进制度的改革创新，做到制度的完善与企业的发展相适应。只有坚持制度的落实与制度的创新两手抓，才能使制度做到管用、管效、管长久。
一是强化制度建设。企业对内部制度规定要常态化找漏洞、补短板，扎紧扎牢制度“笼子”，增强干部职工按制度办事的自觉。按照“谁起草实施谁清理修订”的原则，定期开展制度清理，对制度进行“留”、“废”、“改”、“立”，及时制定空缺的制度、修订执行困难的制度、清理废除过时的制度。
二是督促制度落实。通过督促自查自纠，开展效能监察、专项监督检查等方式，掌握制度规定的执行情况，发现制度落实过程中的障碍和问题，指导督促落实整改，杜绝做选择、搞变通、打折扣的现象。要用监督执纪的力度增强制度执行的刚性，保证制度立得起、行得通、有实效。在督促制度落实的过程中，严格对标对表，紧扣纪律要求，查找出共性问题和突出问题，推动问题整改，以点带面规范该领域工作。
（三）整合监督力量，构建大监督格局。
“大监督”是指企业有效整合内部纪检监察、巡察、审计、监事会、法律内控、工会民主管理等监督资源，集聚专业优势，形成监督合力，构建科学有效的监督体系，增强监督合力和提高监督实效。新形势下，国有企业建立目标统一、协同互补、资源共享的“大监督”格局，是落实全面从严治党的必然要求，是适应现代企业管理的需要。
一是要强化全局意识，发挥各监督主体的职能作用。通过构建监督委员会，组织协调各机构、组织的监督力量，有针对性地强化不同工作领域的监督工作。现实中，常见由企业纪委主导的“大监督”格局，此种方式有利于突出监督的政治引领，提升监督的权威性，通过查处发现的违纪违规行为，发挥警示教育作用和查办案件的治本功效。
二是要厘清各监督主体的职责权限，细化责任内容，确定合理的监督方式，明确各监督主体责任落实的任务、要求和方案。配齐配强监督力量，加强监督人员业务培训，不断提高监督主体的能力水平。
三是加强统筹协作，形成协同工作机制。各监督主体之间加强业务沟通协调，搭建监督成果共享、意见反馈的机制和统一有效平台，减少重复监督、消除监督盲区。实现资源共享、信息共享、成果共享，形成监督工作的整体协调和有机闭环，共同拧紧监督链条，协同发力，构建起科学严密的监督体系。
（四）找准监督重点，用好监管措施。
对企业关键岗位管理人员而言，合同磋商、费用开支、项目运作、商品服务采购等领域违纪违法问题易发多发，是廉洁风险防控的重点领域。针对廉洁风险易发多发领域和环节，需要有的放矢开展专项检查，坚持不懈开展日常监督，同时强化廉洁教育，让遵规守纪成为关键岗位管理人员的行动自觉。
一是有效开展日常监督，通过对党员干部、关键岗位人员履行职责、廉洁从业、道德操守等方面的问题，分类处置，精准纠偏，从而实现关口前移，消除监督的真空地带，压缩任性用权的空间，用常态化监督的机制防控廉洁风险。日常监督具体措施主要有：一是会议监督。通过党风廉政建设和反腐败专题会议、述责述廉会议等，了解监督对象执行廉洁纪律的情况等。二是监督检查。通过开展日常检查发现问题，对存在突出问题的部门或单位，发出整改通知或纪律检查建议书责令改正。三是谈话监督。通过开展廉政谈话、走访谈话、履责约谈、谈心谈话，了解企业关键岗位管理人员个人思想、履行职责、廉洁自律等方面情况，强化教育提醒，督促履责尽职。四是派驻和驻点监督。通过派驻纪检监察组、委派财务负责人等方式，发挥“派”的权威和“驻”的优势，提升“探头”监督效果。日常监督包括但不限于上述形式，企业可以结合自身实际，发挥不同形式监督的优势。
二是紧盯影响产业发展的突出问题，针对风险易发多发的业务领域和重点环节开展专项检查、巡视巡察，提高发现问题的精准度。从纪委监委机关近年来通报的有关典型案例来看，国有企业管理人员违纪违规违法的突出问题集中在以下方面：违反中央八项规定精神，公款送礼、超标准配备使用办公用房、在商务活动中超标准接待；违反组织纪律，在选人用人上搞“小圈子”，不如实填报领导干部个人有关事项；违反廉洁纪律，收受礼金、利用职务上的便利为他人谋取利益，用公款支付个人费用，滥发津补贴；违反生活纪律，生活腐化等。这些既是突出问题，也是常见问题。针对这些廉洁风险点开展专项检查、巡视巡察，发现并集中解决一批突出问题，规范一块业务领域，教育警示一批干部。同时要深刻把握国有企业的政治属性，由表及里，务求实效。
三是强化廉洁教育，提升遵规守纪意识。针对导致关键岗位管理人员廉洁风险主观方面的原因，国有企业需要坚持开展多层面的廉洁教育，拧紧管理人员思想“总开关”。强化纪法教育，以《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国公职人员政务处分法》等法规为重点，强调国家监察全覆盖、监督无死角的从严态势，体现对国有企业管理人员的严管和厚爱。通过组织党性教育、宗旨教育、警示教育，严明政治纪律和政治规矩，引导党员身份关键岗位管理人员不断提高思想政治素质、增强党性修养。强化廉洁从业教育，重点对《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等内容开展教育宣传，督促坚守纪律规矩的红线。
四是充分发挥书面“约定”的监督制约作用。除了法律法规、党纪党规、企业内部规章制度的刚性约束外，企业还可以通过劳动合同、廉政合同、廉政承诺书等规范和约束关键岗位管理人员的从业行为。例如在企业与员工的劳动合同签订过程中，将遵守纪律规定的要求作为劳动合同的必备条款，并明确约定违约责任。例如在工程项目中，企业通过与承包方（承建方）单位签订廉政合同的方式，约定双方不得违背公开、公正、诚信、透明原则，不得“索、拿、卡、要”，不得有收受礼金礼品、接受吃请等违纪违规行为。若有违背，则须按照合同约定支付对方一定倍数的违约金。
综上，针对国有企业关键岗位管理人员开展监督，需要企业整合监督力量，用好、用足各种监督方式和监管措施，有针对性地开展制度建设、监督检查、廉政教育，防止管理人员在执行层面的权力任性，有效防控廉洁风险。
【篇四】外部环境廉政风险
根据自治区高校工委、教育厅《关于开展教育系统廉政风险防控工作检查的通知》(桂党高工纪〔20xx〕17号)要求，我校已对廉政风险防控工作进行了自查，现将有关情况报告于下：
一、廉政风险防控工作整体情况
我校认真贯彻落实上级工作精神和部署，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，严格按照要求，结合自身情况认真开展了廉政风险防控工作。通过学习传达上级文件精神，以岗位廉政教育为基础，以重点岗位监控为重点，以制度机制建设为保障，着力构建我校惩治和预防腐败体系，统一了教职工思想，进一步深化了校务公开制度，为深入推进廉政风险防控工作打下了良好的思想基础，推动我校各项工作又好又快发展。
二、学校廉政风险防控工作主要做法
(一)廉政风险防控工作五项规定动作即梳理职权、编绘权利(主要业务程序)运行流程图、排查廉政风险点、划分风险等级、制定防控措施的开展和完成情况
1.严格按照廉政风险防控工作五项规定动作开展工作
注重预防原则，重视预防为先，重视廉政教育和制度建设，加强监督，弘扬正气，自上而下形成廉政光荣、腐败可耻的思想观念和廉政氛围。
2.认真编绘权利(主要业务程序)运行流程图
进一步建立和完善各项廉洁从政的规章制度，在领导决策、中层干部任免、财务管理、初高中招生、基建维修、政府物资采购等方面做到凡事有制度，制度抓落实，落实有监管。
3.切实排查廉政风险点
积极探索学校党风廉政建设工作的特点和规律，根据不同岗位、不同层面、不同职级的工作实际，不断改进方法，规范工作流程，强化权力在阳光下操作。
4.划分风险等级
突出抓好重点岗位、重点人员和重点环节的管理，规范廉洁从政的制度建设，树立严于律已、廉洁从政的干部队伍形象，努力构建全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到人的廉政风险预警防控体系。
5.制定防控措施
在大额资金使用、基建维修、人员招聘、学校招生、中层干部任用等方面做到亮制度、讲落实、重监督，最大限制地减少不廉洁行为。
(二)廉政风险三个方面(思想道德、权利运行、制度机制)和
三个层次(单位部门、领导干部、岗位个人)对廉政风险高的的单位和环节的防控情况，包括三重一大决策制度，考试招生、员工人士、招标采购、基建工程、财务管理、研究经费、学术道德等
1.加强政策学习
校党支部和行政班子召开会议，认真学习《关于中国共产党党员干部廉洁从政若干准则》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规，让全体党员干部掌握廉政风险预警防控的基本要求、主要内容、方法步骤，达到统一认识，形成氛围，增强做好廉政风险点查找的自觉性，为廉政风险管理奠定良好的思想基础和工作基础。
2.制定防控方案
按照上级文件要求，召开推进廉政风险预警防控机制建设动员会，从廉政风险三个方面(思想道德、权利运行、制度机制)和三个层次(单位部门、领导干部、岗位个人)对廉政风险高的的单位和环节的防控，包括三重一大决策制度，考试招生、员工人士、招标采购、基建工程、财务管理、研究经费、学术道德等方面研究并制定《北海五中深入强化廉政风险防控工作实施方案》。
3.查找风险点
根据自治区高校工委、教育厅《关于开展教育系统廉政风险防控工作检查的通知》(桂党高工纪〔20xx〕17号)要求，对照每个工作岗位、工作职责和工作流程上履行职责、执行制度情况，全员参与，从领导干部开始，认真查找和梳理个人职责范围内可能存在的廉政风险点和监管风险点。
(三)干部教师工作岗位因知识、能力不足造成廉政风险的情况和
单位采取的防控措施
1.查找岗位风险点
每个领导干部和相关工作人员结合自身岗位职责，本着对组织、对工作、对自己负责的态度，采取自己找、相互帮、领导提、组织审四个程序，认真查找和分析个人在履行岗位职责等方面存在的廉政风险点和监管风险点。
2.查找科室风险点
结合年级、科室工作重点，对照职责定位和履行情况，分别查找出业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的廉政风险点，并认真分析和细化风险的内容与表现形式，经分管领导审定后，报校党总支和行政审核。
3.查找单位风险点
学校党政领导班子成员结合自身岗位工作特点，重点查找在落实“三重一大”规定等方面容易产生腐败行为的风险内容及其表现形式，查找学校风险，并把实践中的有效做法从制度上固定下来。
(四)廉政风险防控中采取的创新思路及做法。举例说明
1.加强组织领导
学校成立了“廉政风险防控工作领导小组”，学校党支部书记为组长，学校副校级领导为副组长，党总支书记、各部门主要负责人为领导组成员。为加强对廉政风险防控工作的工作指导和督促检查，领导小组下设办公室，主任由校办公室主任兼任，以便保证办公室工作的高效运行。
2.强化制度建设
结合学校实际情况，经校党总支讨论研究制定了《廉政风险防控工作实施方案》，明确了廉政风险防控工作的指导思想、目标要求、主要内容、工作重点和实施步骤，作为全校开展廉政风险防控工作的指导性文件，进一步落实和修订完善现有规章制度，规范权力运行，提高制度执行力，切实加强制度建设，真正形成用制度管权、管人、管事的长效机制。
3.广泛发动动员
组织召开了校廉政风险防控工作动员会，校长结合学校《廉政风险防控工作实施方案》，介绍了防控工作的指导思想和目标，对我校开展廉政风险防控工作进行动员和部署，教育和引导广大教职员工全面掌握开展廉政风险防控工作的重要意义、基本要求、主要内容和政策措施，增强风险意识，克服畏难情绪，消除抵触心理，改变错误认识，扎实开展好廉政风险防控各项工作。
4.加强宣传报道
学校依托校园网、广播站、电子屏、宣传板等宣传阵地加强对廉政风险防控工作的宣传和引导，介绍上级有关政策精神和其他兄弟学校加强防控工作的好做法、好经验，及时反映学校和校内各单位廉政风险防控工作的开展情况，广泛接受群众意见、建议和监督。
三、开展廉政风险防控工作面临的主要问题与困难，建议或者意见
(一)面临的主要问题与困难
1.准确定位难。如梳理职权、编绘权利(主要业务程序)运行流程图、排查廉政风险点、划分风险，形成机制完善、推进制度化、规范化、程序化、法制化建设等。
2.围绕中心难。学校的中心工作是教育教学。廉政风险预警防控工作要在这方面创造性设计、务实性推进，做到廉政风险预警防控目标与提高教育教学相结合、与干部群众对反腐倡廉建设的期望相适应，为经济社会发展营造风清气正、廉洁高效的良好环境，推动经济社会又好又快发展比较难。
3.突破重点难。廉政风险防控机制建设是一项创新性很强的工作，涉及的工作领域广，对象层面多，必须明确重点。但在实际操作过程中突破重点比较难。如工程项目建设和民生保障等重点领域，如何抓住人、财、物管理和权力运行的关键环节，在具体操作层面上如何突破风险识别真实性和客观性，突破工作常规性和长效性，突破工作创新性，突破工作复杂性等都比较难。